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崗位職責:
1、組織起草、制定與本部門相關的業務規章制度，并監督其實施；建立并完善本部門的合規管理制度與機制，將合規性要求嵌入業務管理制度與操作流程中；
2、對業務開展過程中涉及重大決策、新產品及新業務方案、制度、流程、業務合同等進行法律合規審查，提供法律合規咨詢；
3、開展相關法律、法規和準則的追蹤解讀工作，跟蹤督導相關制度的立改廢工作；
4、針對業務開展過程中可能存在的法律合規風險進行合規提示、督導、整改工作；
5、組織各相關部門開展可疑交易收集、分析、審核及上報工作；
6、對本部門所開展的業務進行合規檢查；對本部門工作人員執業行為進行合規檢測工作；
7、負責本部門培訓管理工作，組織并開展合規、制度、業務、管理等方面的培訓與宣導活動；
8、負責本部門及本部門人員的投訴信訪和舉報工作，妥善處理各類糾紛；實施與本部門相關的反洗錢管理、信息隔離墻管理等專項合規工作；
9、負責本部門的發文管理、投訴信訪事件管理工作。
任職要求:
1、碩士研究生及以上學歷；
2、具有3年以上證券、金融、法律、會計等相關工作經驗；
3、掌握證券、金融、法律、會計等專業基礎知識，熟悉證券業、反洗錢相關法律法規準則；
4、具有證券從業資格；通過國家司法考試、具備律師資格、通過證券公司合規管理人員勝任能力考試者優先；
5、工作踏實認真、耐心細致，具有良好的溝通協調能力與團隊合作精神，具備較好的公文寫作能力；
6、條件優秀者要求可適當放寬。