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                          上海證券交易所股票上市規則
                          2013/8/25 12:57:12
                          21
                          來源:

                          (1998年1月实施  2000年5月第一次修订  2001年6月第二次修订  2002年2月第三次修订  2004年12月第四次修订  2006年5月第五次修订  2008年9月第六次修订) 

                          第一章 总  则 

                          1.1 为规范股票、可转换为股票的公司债券(以下简称“可转换公司债券”)和其他衍生品种(以下统称“股票及其衍生品种”)的上市行为,以及上市公司和相关信息披露义务人的信息披露行为,维护证券市场秩序,保护投资者的合法权益,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)和《证券交易所治理办法》等相关法律、行政法规、部门规章以及《上海证券交易所章程》,制定本规则。

                          1.2 在上海证券交易所(以下简称“本所”)上市的股票及其衍生品种,适用本规则。

                          中國證券監督治理委員會(以下簡稱“中國證監會”)和本所對權證等衍生品種、境外公司的股票及其衍生品種在本所的上市、信息披露、停牌等事宜另有規定的,從其規定。

                          1.3 申请股票及其衍生品种在本所上市,应当经本所审核同意,并在上市前与本所签订上市协议,明确双方的权利、义务和有关事项。

                          1.4上市公司及其董事、監事、高級治理人員、股東、實際控制人、收購人等機構及其相關人員,以及保薦人及其保薦代表人、證券服務機構及其相關人員應當遵守法律、行政法規、部門規章、其他規範性文件、本規則及本所其他規定。

                          1.5本所依據法律、行政法規、部門規章、其他規範性文件、本規則及本所其他規定和中國證監會的授權,對上市公司及其董事、監事、高級治理人員、股東、實際控制人、收購人等機構及其相關人員,以及保薦人及其保薦代表人、證券服務機構及其相關人員進行監管。

                               

                          第二章 信息披露的基本原则和一般规定 

                          2.1 上市公司和相关信息披露义务人应当根据法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件、本规则以及本所其他规定,及时、公平地披露信息,并保证所披露信息的真实、准确、完整。

                          2.2 上市公司董事、监事、高级治理人员应当保证公司及时、公平地披露信息,以及信息披露内容的真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。不能保证公告内容真实、准确、完整的,应当在公告中作出相应声明并说明理由。

                          2.3 上市公司和相关信息披露义务人应当在本规则规定的期限内披露所有对上市公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的重大事件(以下简称“重大信息”或“重大事项”)。

                          2.4 上市公司和相关信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露重大信息,确保所有投资者可以平等地获取同一信息,不得向单个或部分投资者透露或泄漏。

                          公司向股東、實際控制人及其他第三方報送文件涉及未公開重大信息,應當及時向本所報告,並依照本所相關規定披露。

                          2.5 上市公司和相关信息披露义务人披露信息,应当以客观事实或具有事实基础的判断和意见为依据,如实反映实际情况,不得有虚假记载。

                          2.6 上市公司和相关信息披露义务人披露信息,应当客观,不得夸大其辞,不得有误导性陈述。

                          披露預測性信息及其他涉及公司未來經營和財務狀況等信息,應當合理、謹慎、客觀。

                          2.7 上市公司和相关信息披露义务人披露信息,应当内容完整、文件齐备,格式符合规定要求,不得有重大遗漏。

                          2.8 上市公司和相关信息披露义务人应当关注公共媒体(包括主要网站)关于本公司的报道,以及本公司股票及其衍生品种的交易情况,及时向有关方面核实相关情况,在规定期限内如实回复本所就上述事项提出的问询,并按照本规则规定和本所要求及时就相关情况作出公告,不得以相关事项存在不确定性或需要保密为由不履行报告和公告义务。

                          2.9 上市公司和相关信息披露义务人及其董事、监事、高级治理人员和其他内幕信息知情人在信息披露前,应当将该信息的知情者控制在最小范围内,不得泄漏公司内幕信息,不得进行内幕交易或者配合他人操纵公司股票及其衍生品种交易价格。

                          2.10 上市公司应当按照有关规定,制定和执行信息披露事务治理制度。信息披露事务治理制度经公司董事会审议通过后,应当及时报本所备案并在本所网站披露。

                          2.11 上市公司应披露的信息包括定期報告和暂时报告。

                          公司在披露信息前,应当按照本规则或者本所要求,在第一时间向本所报送定期報告或者暂时报告文稿和相关备查文件。

                          公告文稿應當使用事實描述性的語言,簡明扼要、通俗易懂地說明應披露事件,不得含有宣傳、廣告、恭維、诋毀等性質的詞句。

                          公告文稿和相關備查文件應當采纳中文文本,同時采纳外文文本的,應當保證兩種文本內容的一致。兩種文本發生歧義時,以中文文本爲准。

                          2.12 本所根据有关法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件、本规则及本所其他规定,对上市公司和相关信息披露义务人的信息披露文件进行形式审核,对其内容的真实性不承担责任。

                          本所对定期報告实行事前登记、事后审核;对暂时报告依不同情况实行事前审核或者事前登记、事后审核。

                          定期報告和暂时报告出现任何错误、遗漏或者误导的,本所可以要求公司作出说明并公告,公司应当按照本所的要求办理。

                          2.13 上市公司的定期報告和暂时报告以及相关信息披露义务人的公告经本所登记后,应当在中国证监会指定的媒体上披露。

                          公司和相關信息披露義務人應當保證在指定媒體上披露的文件與本所登記的內容完全一致,未能按照既定日期或已登記內容披露的,應當立刻向本所報告。

                          2.14 上市公司和相关信息披露义务人在其他公共媒体公布的重大信息不得先于指定媒体,不得以新闻公布或者答记者问等其他形式代替信息披露或泄漏未公开重大信息。

                          公司董事、監事和高級治理人員應當遵守並促使公司遵守前款規定。

                          2.15 上市公司应当将定期報告和暂时报告等信息披露文件和相关备查文件在公告的同时备置于公司住所,供公众查阅。

                          2.16 上市公司应当配备信息披露所必需的通讯设备,保证对外咨询电话的畅通。

                          2.17 上市公司拟披露的信息存在不确定性、属于暂时性商业秘密或者本所认可的其他情形,及时披露可能损害公司利益或者误导投资者,并且符合以下条件的,上市公司可以向本所申请暂缓披露,说明暂缓披露的理由和期限: 

                          (一)擬披露的信息尚未泄漏;

                          (二)有關內幕人士已書面承諾保密;

                          (三)公司股票及其衍生品種的交易未發生異常波動。

                          經本所同意,公司可以暫緩披露相關信息。暫緩披露的期限一般不超過兩個月。

                          暫緩披露申請未獲本所同意,暫緩披露的缘故已經排除或者暫緩披露的期限屆滿的,公司應當及時披露。

                          2.18 上市公司拟披露的信息属于国家秘密、商业秘密或者本所认可的其他情形,按本规则披露或者履行相关义务可能导致其违反国家有关保密的法律法規或损害公司利益的,可以向本所申请豁免按本规则披露或者履行相关义务。

                          2.19 上市公司和相关信息披露义务人未在规定期限内回复本所问询、未按照本规则规定和本所要求进行公告的,或者本所认为必要时,本所可以交易所公告的形式向市场说明有关情况。

                          2.20 上市公司发生的或与之有关的事件没有达到本规则规定的披露标准,或者本规则没有具体规定,但本所或公司董事会认为该事件可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的,公司应当比照本规则及时披露,且在发生类似事件时,按照同一标准予以披露。

                          2.21 上市公司对本规则的具体要求有疑问的,可以向本所咨询。

                          2.22 上市公司股东、实际控制人、收购人等相关信息披露义务人,应当按照有关规定履行信息披露义务,积极配合公司做好信息披露工作,及时告知公司已发生或者拟发生的重大事件,并严格履行所作出的承诺。

                          2.23 保荐人和证券服务机构为上市公司和相关信息披露义务人的证券业务活动制作、出具保荐书、审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告、法律意见书等文件,应当勤勉尽责,对所依据文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证,所制作、出具的文件不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。


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